上海证券一营业部代客户填信息 无证人员销售公募基金

时间:2017-08-04  来源:未知  作者:木木  点击量:

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  本网北京8月3日讯 近日,上海证监局在对上海证券有限责任公司延长西路证券营业部现场检讨时发现,该营业部存在3处违规行为。

  2015年5月至2017年3月期间,部分技巧、合规职员参加客户介绍和产品营销业务,部分不具备基金从业资格人员参与公募基金销售业务;“掌上营业厅”自助终端启用后,部分营销人员存在对客户详细操作进行提示或指导的情况,针对个别客户还存在代为填写相关信息的情形;2013年4月营业部在处置部分客户资金到账异常经济纠纷时,对有关客户资金解冻操作未经双人复核;对客户进行经济弥补的方式和金额存在差别。

  上海证监局以为,该营业部违反了《关于加强证券经纪业务管理的规定》第四条、《证券投资基金销售管理措施》第五十七条、《证券公司内部掌握指引》第十三条的规定。依据《关于增强证券经纪业务管理的规定》第八条、《证券投资基金销售治理方法》第八十七条划定,上海证监局决议对上海证券该营业部予以警示,要求营业部进一步加强内部管理,规范员工执业行为,晋升合规运作程度。



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